400-123-4567

　　出口为何波动剧烈？我们 需 要 深 入 探 讨 中 国 出 口 增 长 的 结 构 和 影 响 因 素 来 解 答这些疑问 ， 这将为中国出口寻求持续稳定的发展路径提供重要前提和基础 。 在探索贸易增长 的 源 泉 时 ， 经 济 学 家 们 强 调 比 较 优 势 、 规 模 报 酬 递 增 以 ， ） 。 而许 及消费者偏好 ， 却忽视参与贸易的企业的作用 （ Ｂ ｅ ｒ ｎ ａ ｒ ｄ ｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ７ ａ 多经验研究的结果都证明了企业行 为 对 理 解 现 有 贸 易 模 式 的 重 要 性 （ Ｂ ｅ ｒ ｎ ａ ｒ ｄ ， ， ， ａ ｎ ｄ Ｊ ｅ ｎ ｓ ｅ ｎ １ ９ ９ ５， １ ９ ９ ９， ２ ０ ０ ４； Ｂ ｅ ｒ ｎ ａ ｒ ｄ ａ ｎ ｄ Ｗ ａ ｎ ｅ ｒ １ ９ ９ ７；Ｃ ｌ ｅ ｒ ｉ ｄ ｅ ｓ ｅ ｔ ａ ｌ． ｇ ， ， 。近来发展的新新贸易理论框架 １ ９ ９ ８；Ａｗｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ０； Ｅ ａ ｔ ｏ ｎ ｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ４） ， 以企业 的 行 为 动 态 为 研 究 对 象 ， 开 拓 了 贸 易 增 长 理 论 的 新 前 沿 （ Ｂ ａ ｌ ｄ ｗ ｉ ｎ ） ：Ｍ ） 通过引入 企 业 生 产 率 的 异 质 性 ， 成 功 地 解 释 了 企 业 的 ２ ０ ０ ５ ｅ ｌ ｉ ｔ ｚ（ ２ ０ ０ ３ 进入 、 扩张和退出市场 对 总 体 贸 易 的 影 响 ， 为 基 于 微 观 企 业 层 面 分 析 贸 易 总 量增长提供了新的思路 ， 此 后 有 大 量 经 验 研 究 证 据 支 持 了 企 业 出 口 动 态 对 贸 ， ， 易增长的贡献 （ Ａ ｌ ｖ ａ ｒ ｅ ｚ ａ ｎ ｄ Ｌ ó ｅ ｚ ２ ０ ０ ４； Ｄ ａ ｓ ｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ７；Ｍ ｅ ｌ ｉ ｔ ｚ ａ ｎ ｄ Ｏ ｔ ｔ ａ － ｐ ， ； ， ） 。 企业作为出口贸易的主体 ｖ ｉ ａ ｎ ｏ， ２ ０ ０ ８； Ｅ ａ ｔ ｏ ｎ ｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ８ ｂ Ｂ ａ ｌ ｄ ｗ ｉ ｎ ２ ０ ０ ８ 之一 ， 其行为的集合表 现 为 一 国 出 口 的 现 象 和 结 果 。 中 国 出 口 的 迅 速 增 长 意 味着企业参与贸易的程 度 不 断 加 深 ， 因 此 深 入 把 握 和 剖 析 中 国 出 口 贸 易 增 长 的结构和机制 ， 需要我们从微观角度考察中国出口企业的贸易行为动态 Bwin必赢国际官网。 然而在对中国出口 扩 张 的 解 读 上 ， 国 内 现 有 文 献 大 多 研 究 宏 观 层 面 的 相 关因素 ， 如汇率 、 制 度 、 国 内 市 场 分 割 、 外 向 型 贸 易 转 移 等 对 中 国 出 口 的 影 响 （ 卢向前和戴 国 强 ，２ ０ ０ ５； 潘 向 东 等 ，２ ０ ０ ６； 朱 希 伟 等 ，２ ０ ０ ５； 谷 克 鉴 和 ） ， 虽然近来出现了基于微观企业调查对出口影响因素的研 究 （ 吴宏 ，２ 刘 ０ ０ ３ ） ， 但仍未对中国出口进行结构性分解 。 采用贸易 结 构 性 分 志彪和张杰 ，２ ０ ０ ９ 解方法的文献主要有 ： 钱学锋 和 熊 平 （ ２ ０ １ ０） 从 产 品 层 面 把 中 国 出 口 增 长 分 ；施炳展 解为扩展边际 （ ｅ ｘ ｔ ｅ ｎ ｓ ｉ ｖ ｅ ｍ ａ ｒ ｉ ｎ） 和 集 约 边 际 （ ｉ ｎ ｔ ｅ ｎ ｓ ｉ ｖ ｅ ｍ ａ ｒ ｉ ｎ） ｇ ｇ （ ） 运用 Ｈ ） 的方 法 从 产 品 层 面 上 将 中 国 出 口 ２ ０ １ ０ ｕ ｍｍ ｅ ｌ ｓ ａ ｎ ｄ Ｋ ｌ ｅ ｎ ｏ ｗ （ ２ ０ ０ ５ 增长分解为广度增长 、 数 量 增 长 和 价 格 增 长 。 但 这 些 文 献 集 中 于 产 品 层 面 的 分析 ， 基于产品的研究往 往 因 表 示 产 品 分 类 数 据 的 不 足 而 难 以 捕 捉 产 品 种 类 的变化 ， 以 致 可 能 低 估 一 些 新 出 现 的 贸 易 品 的 种 类 从 而 影 响 测 量 的 精 度 （ ） ， 还可能因忽略企 业 在 出 口 市 场 的 进 出 动 态 变 化 而 使 政 策 建 Ｂ ａ ｌ ｄ ｗ ｉ ｎ， ２ ０ ０ ６ 议缺乏可实施性 。 现有 的 国 内 研 究 无 论 从 宏 观 角 度 抑 或 微 观 角 度 ， 都 没 有 考 察企业出口行为 动 态 ， 也 没 有 考 虑 企 业 的 所 有 权 形 式 、 贸 易 方 式 、 所 处 地 区 等特征与出口行为的 关 系 ， 因 此 难 以 充 分 反 映 中 国 出 口 的 结 构 性 特 征 ， 也 不 能有效解释企业出口动态与贸易增长的关系以及企业面临外部冲击的脆弱 性 。 随着出口企业的行为 状 态 对 贸 易 的 影 响 愈 发 突 出 ， 鉴 于 相 关 研 究 的 缺 乏 ， 我 们将从企业层面深入研究贸易变动的作用机制及影响因素 。 根据企业异质性贸 易 模 型 ， 一 国 的 出 口 增 长 主 要 是 沿 扩 展 边 际 和 集 约 边 ， ， ） 。 尽管沿二元边际都可以实现 际实现的 （ Ｍ ｅ ｌ ｉ ｔ ｚ ２ ０ ０ ３； Ｂ ｅ ｒ ｎ ａ ｒ ｄ ｅ ｔ ａ ｌ． ２ ０ ０ ３ 贸易的总增长 ， 但不同 的 边 际 对 贸 易 结 构 的 效 应 有 重 大 的 差 别 ： 若 一 国 的 贸

　　中国从计划经济 向 市 场 经 济 的 转 型 正 在 改 变 世 界 。 其 中 ， 中 国 独 特 的 参 与全球经济的模式受到 了 广 泛 关 注 ， 这 种 模 式 的 主 要 表 现 之 一 是 爆 炸 式 的 贸 易增长 。 中国的出口额从 １ ９ ９ ２年 的 ８ ５ ０亿美元增长到２ ０ ０ ７年的１ ２ ２ ０ １亿美 元 ， 平均增幅达 １ ７％１ ， 尤其在 ２ ０ ０ ２ 年以后增速均保持在 ２ ０ ％ 以上 。 持续的出 口繁荣与中国贸易自由化程度的提高息息相关 。 然而 ２ ０ ０ ８ 年金融危机充分暴露 了中国出口增长应对外部冲击的脆弱性 。 因此 ， 探索中国贸易增长背后的原因 和机制比仅仅关注增长的结果更重要 。 中国实现出口的持续增长的动力是什么？ 贸易自由化带来的贸易 成 本 变 动 如 何 影 响 中 国 的 出 口 增 长？ 外 部 冲 击 下 中 国

　　— — — 基于中国出口企业微观数据 ：２ —２ ０ ０ ０ ０ ０ ５ 陈勇兵 陈宇媚 周世民 ＊

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　　摘 要 本文基 于 企 业 异 质 性 贸 易 理 论 框 架 ， 利 用 中 国 海 关 数 据从企业层面 将 中 国 出 口 增 长 分 解 为 扩 展 边 际 （ 出口企业数 量） 与 ， 描述了中国企业出 口 动 态 和 二 单位企业的平均出口额 ） 集约边际 （ ， 元边际结构 并 考 察 不 同 贸 易 成 本 的 作 用 机 制 。 结 果 发 现 ，２ ０ ０ ０— ２ ０ ０ ５ 年间尽管扩展边际的 波 动 幅 度 远 大 于 集 约 边 际 ， 中 国 出 口 的 增 长仍大部分是由 持 续 出 口 企 业 的 贸 易 额 扩 大 实 现 的 ； 各 种 因 素 对 二 元边际的作用机 制 和 程 度 不 尽 相 同 ， 经 济 规 模 、 距 离 和 贸 易 成 本 的 变动主要通过扩展边际影响贸易流量 。 关键词 贸易成本 ， 企业出口动态 ， 扩展边际 ， 集约边际

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　　经 济 学 （ 季 刊） Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ Ｑ ｕ ａ ｒ ｔ ｅ ｒ ｌ ｙ

　　Ｖ ｏ ｌ ． １ １，Ｎ ｏ ． ４ ， Ｊ ｕ ｌ ２ ０ １ ２ ｙ

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　　陈勇兵 、 陈宇媚 ， 中南财经政法大学工商管理学院 ； 周世民 ， 中央财经大学国际经贸学院。通信作者及 ： 地址 ： 陈勇兵 ， 湖北省武汉市东湖高新 技 术 开 发 区 南 湖 大 道 １ ８ ２号， ４ ３ ０ ０ ７ ３； Ｅ－ｍ ａ ｉ ｌ ６ ３． ｏ ｎ ｂ ｉ ｎ ｃ ｈ ｅ ｎ＠１ ｙ ｇ ｇ Bwin必赢国际官网、教 育 部 人 文 社 科 青 年 基 金 项 目 ｃ ｏ ｍ。 本 文 得 到 国 家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目 （ ０ ９＆Ｚ Ｄ ０ ３ ３） （ ） 和中央财经大学 “ 三期重点 学 科 建 设 项 目 的 资 助 ， 特此致谢。我们在写 作 这 篇 １ ０ Ｙ Ｊ Ｃ ７ ９ ０ ０ ２ ９ ２ １ １ 工程 ” 文章的过程中 ， 得到了中国人民大学谷克鉴教授的 悉 心 指 导 ， 在此表示由衷的感谢。感谢在第一届 国 际 鞠建东 、 郁志豪 、 李长英 、 马捷、 余淼杰、 马弘、 陈波、 李志远、 谢申 祥、 何欢浪等 贸易研究会年会上邱东晓 、 有益的批评和建议 ， 特别感谢钱学 锋 和 孙 楚 仁 在 论 文 修 改 上 的 帮 助 。 感 谢 匿 名 审 稿 人 具 有 建 设 性 的 意 见， 当然 ， 文责自负 。 １ 作者根据国研网对外贸易数据库年度进出口商品总值数据计算所得 。

　　易增长主要来自少数 企 业 或 少 数 地 区 时 ， 往 往 容 易 受 到 外 部 冲 击 的 影 响 ； 相 反 ， 如果贸易的企 业 增 多 、 市 场 范 围 扩 大 ， 说 明 该 国 贸 易 可 能 有 较 强 的 国 际 竞争力 ， 贸易 在 外 部 冲 击 下 的 波 动 幅 度 较 小 （ Ｈ ｕ ｍｍ ｅ ｌ ｓ ａ ｎ ｄ Ｋ ｌ ｅ ｎ ｏ ｗ， ２ ０ ０ ５； ， ； ， ） 。 ， 因此 分解二元边际 Ｈ ａ ｕ ｓ ｍ ａ ｎ ｎ ａ ｎ ｄ Ｋ ｌ ｉ ｎ ｅ ｒ２ ０ ０ ６ 钱学锋和熊平 ２ ０ １ ０ ｇ 对于中国出口增 长 的 不 同 贡 献 将 有 助 于 我 们 正 确 认 识 中 国 出 口 增 长 的 路 径 、 性质和贸易利得 。 特别 的 ， 我 们 将 通 过 经 验 研 究 考 察 不 同 类 型 的 贸 易 成 本 变 化主要沿着何种边际对 总 贸 易 量 产 生 影 响 ， 这 对 理 解 中 国 出 口 发 展 中 急 需 解 决的问题至关重要 ， 从而 为 出 口 企 业 的 行 为 与 贸 易 制 度 的 改 革 提 供 合 理 的 政 策建议 ， 以利于扩大和稳定贸易的发展 。 基于国内缺乏关于企 业 出 口 动 态 以 及 对 出 口 总 量 从 企 业 层 面 上 进 行 边 际 分解的研究这一事实 ， 本 文 的 贡 献 主 要 为 ： 在 企 业 异 质 性 贸 易 模 型 的 分 析 框 架下 ， 结合现实中企业出口多种产品的事实 ， 将 Ｌ ａ ｗ ｌ ｅ ｓ ｓ（ ２ ０ ０ ８） 的单一产品 企业层面的二元边际模型扩展为多产品 情形以区别于现有从产品层面的研 究 ； 我们将企业层面的二元边际分别定义为出口企业数量和单位企业平均出口 额 ， 描述了中国企业出口动 态 以 及 二 元 边 际 结 构 等 特 征 事 实 ， 并 经 验 检 验 了 各 种 影响贸易成本 的 因 素 对 二 元 边 际 的 作 用 。 我 们 的 研 究 表 明 ：２ ０ ０ ０至２ ０ ０ ５年 间 ， 尽管扩展边际的变 动 幅 度 大 于 集 约 边 际 ， 但 新 进 入 出 口 市 场 的 企 业 所 引 发的出口额增加小于持 续 出 口 者 对 增 长 的 贡 献 ， 说 明 前 者 的 出 口 能 力 仍 远 小 于在市场上持续存在的 企 业 和 产 品 ， 即 中 国 出 口 的 快 速 增 长 仍 主 要 由 持 续 存 在者的贸易量扩大而 实 现 ， 同 时 ， 样 本 期 间 内 还 存 在 着 大 量 企 业 产 品 退 出 出 口市场 ， 从一定程度上 解 释 了 中 国 的 出 口 增 长 应 对 外 部 冲 击 的 脆 弱 性 ； 关 于 贸易成本的经验研究结 果 为 ， 各 种 因 素 对 二 元 边 际 的 作 用 机 制 和 程 度 不 尽 相 同 ， 由不同因素引起的贸易成本变动主要影响扩展边际 ， 在针对不同企业样本 的回归中也得到类似结论 。 我们的研究揭示了中国出口增长的机制和存在的问 题 ， 为完善中国开放型经济的改革及应对外部冲击提供了丰富的政策参考 。 本文结构安排如 下 ， 第 二 部 分 是 文 献 回 顾 和 简 短 的 评 述 ； 第 三 部 分 在 企 业异质性贸易模型框架 下 将 Ｌ ａ ｗ ｌ ｅ ｓ ｓ（ ２ ０ ０ ８） 的 模 型 扩 展 为 多 产 品 企 业 情 形 ， 理论上探讨贸易成本 对 二 元 边 际 的 影 响 ， 在 此 基 础 上 ， 第 四 部 分 是 针 对 中 国 的经验研究 ， 最后是结论和政策含义 。